اقداماتی که در این زمینه کارگزاری‌ها می‌توانند به متقاضیان در این زمینه ارائه دهند شامل موارد زیر است:
  • بررسی برنامه یا طرح موضوع تأمین مالی ناشر و ارائۀ مشاوره در خصوص شیوۀ تأمین مالی مناسب
  • ارائۀ مشاوره در خصوص قوانین و مقررات عرضۀ اوراق بهادار و تکالیف قانونی ناشر
  • ارائۀ راهنمایی‌های لازم جهت تهیۀ گزارش توجیهی
  • بررسی اطلاعات، مدارک و مستندات تهیۀ گزارش توجیهی و در صورت لزوم اخذ نظر کارشناسان یا اشخاص حقوقی ذی‌صلاح در خصوص گزارش‌های یادشده
  • تأیید نهایی گزارش توجیهی به استناد رسیدگی انجام‌شده و اظهارنظر کارشناسان یا اشخاص حقوقی ذی‌صلاح تهیۀ بیانیۀ ثبت یا درخواست معافیت از ثبت اوراق بهادار در دست انتشار ناشر
  • نمایندگی قانونی ناشر نزد مراجع ذی‌صلاح به‌منظور پیگیری مراحل قانونی انتشار اوراق بهادار
  • تهیه گزارش توجیهی
  • انجام مطالعات بازاریابی اوراق بهادار در دست انتشار و ارائۀ مشاوره به ناشر در خصوص میزان انتشار اوراق بهادار، شرایط انتشار، نحوۀ فروش یا پذیره‌نویسی اوراق، زمان‌بندی انتشار و عرضۀ اوراق بهادار و راهنمایی ناشر در انتخاب عامل مناسب برای عرضه اوراق بهادار
  • بازاریابی و فروش اوراق بهادار
  • تعیین قیمت فروش یا پذیره‌نویسی اوراق بهادار
  • تعهد پذیره‌نویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار در دست انتشار